华宝中证 A500 交易型怒放式指数证券投
资基金结伙基金
托管公约
基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
二〇二四年十二月
目 录
鉴于华宝基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限
劳动公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金管制东说念主的阅历和才调，拟召募发
行华宝中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金结伙基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，
按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；
鉴于华宝基金管制有限公司拟担任华宝中证 A500 交易型怒放式指数证券投资
基金结伙基金的基金管制东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任华宝中证 A500 交易型
怒放式指数证券投资基金结伙基金的基金托管东说念主；
为明确华宝中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金结伙基金的基金管制东说念主
和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《华宝中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金结伙基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有交流
的含义；若有抗击应以基金合同为准，并依其条件解释。
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称呼：华宝基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放交易磨练区世纪正途 100 号上海大家金融中心 58 楼
法定代表东说念主：黄孔威
拔擢日历： 2003 年 3 月 7 日
批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监基金字200319 号
组织神色：有限劳动公司
注册成本：1.5 亿元东说念主民币
存续期限：捏续规画
磋磨电话：021-38505888
（二）基金托管东说念主
称呼：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准拔擢机关和批准拔擢文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织神色：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时间：捏续规画
规画范围：接纳公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办
理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有
价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；
从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保
管箱服务；财务参谋人、资信拜谒、磋商、见证业务；经中国银行业监督管制机构批
准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品相差口；公募证券投资基金销售；
证券投资基金托管。
（照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展规画行动，
规画技俩以联系部门批准文献简略可证件为准）
二、基金托管公约的依据、方针和原则
（一）坚决托管公约的依据
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开
召募怒放式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制规
定》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》（以下简称“《信息裸露
办法》”）、《证券投资基金托管业务管制办法》、《证券投资基金信息裸露内容
与花式准则第 7 号〈托管公约的内容与花式〉》、《公开召募证券投资基金运作指
引第 2 号——基金中基金教导》、《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指
数基金教导》等联系法律法则、基金合同过甚他联系章程制订。
（二）坚决托管公约的方针
坚决本公约的方针是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、
投资运作、净值狡计、收益分拨、信息裸露及彼此监督等联系事宜中的权益义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）坚决托管公约的原则
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、造就信用、充分保护基金份额捏有东说念主
正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和
招募诠释书的章程。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诈骗监督权
基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍标准的，基金管制东说念主
应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系时刻系
统，对基金执行投资是否安妥基金合同对于证券取舍标准的约定进行监督，对存在
疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、场地指数成份股、备选成份股。本基
金还可投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、存托凭证过甚他经中国
证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债
券、政府因循机构债、政府因循债券、地方政府债、可调度债券过甚他经中国证监
会允许投资的债券）、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款过甚他银行
进款）、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、钞票因循证券以及法律
法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会联系章程）。
本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应
才调后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于方针 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。本基金每个
交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，捏有现款
（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金钞票净值的 5%。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法则或
监管机构的章程实践。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金管制东说念主在履
行顺应才调后，不错调治上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资比
例进行监督。
（1）本基金投资于方针 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，本基金保捏不低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票因循证券的比例，不得越过基
金钞票净值的 10％；
（4）本基金捏有的一皆钞票因循证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；
（5）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票因循证券的比例，不得越过该
钞票因循证券规模的 10％；
（6）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票因循证
券，不得越过其各样钞票因循证券系数规模的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票因循证券。基
金捏有钞票因循证券时间，要是其信用品级着落、不再安妥投资标准，应在评级报
告密布之日起 3 个月内给予一皆卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不越过本基金的总资
产，本基金所申诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券
回购到期后不得延期；
（10）基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；
（11）本基金若参与股指期货交易，应当着力下列要求：
钞票净值的 10%；
股票总市值的 20%；
算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；
得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；
（12）本基金若参与国债期货交易，应当着力下列要求：
产净值的 15%；
的债券总市值的 30%；
越过上一交易日基金钞票净值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的
联系约定；
（13）本基金若参与股指期货、国债期货交易，在职何交易日日终，捏有的买
入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的
产因循证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（14）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；
（15）本基金若参与转融通证券出借业务，需着力下列章程：
上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；
均狡计；
因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因
素甚至基金投资不安妥上述章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得越过基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的
身分甚至基金不安妥该比例限度的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的
投资；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（18）本基金投资存托凭证的比例限度依照境内上市交易的股票实践，与境内
上市交易的股票合并狡计；
（19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限度。
因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、场地指数成份股调
整、场地指数成份股流动性限度、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌
等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述第（1）项章程投资比例的，
基金管制东说念主应当在 20 个交易日内进行调治。除上述第（1）、（2）、（7）、（15）、
（16）、（17）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标
的指数成份股调治、场地指数成份股流动性限度、方针 ETF 暂停申购、赎回或二
级商场交易停牌等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述章程投资
比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的独特情
形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥
基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当安妥基金
合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，基金管制东说念主在履
行顺应才调后，则本基金投资不再受联系限度或按变更后的章程实践。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管公约
项下的基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主
基金投资辞谢行动进行监督。
为羡慕基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷劳动的投资；
（4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、执行控
制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者
从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资计谋，遵守基金份额捏
有东说念主利益优先原则，防守利益糟蹋，树立健全里面审批机制和评估机制，按照商场
刚正合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予
裸露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董
事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法则或监管机构取消或变更上述限度，如适用于本基金，基金管制
东说念主在履行顺应才调后，则本基金投资不再受联系限度或按变更后的章程实践。
根据法律法则联系基金从事的关联交易的章程，基金管制东说念主和基金托管东说念主应
事前彼此提供与本机构有控股关系的推进、执行限度东说念主或者与其有其他紧要厉害
关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提
供的关联交易名单的真是性、完好性、全面性。基金管制东说念主及基金托管东说念主有劳动保
管真是、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管
理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个劳动日内进行回函阐明已知
名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单运行见效。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管制东说念主
参与银行间债券商场进行监督。
基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业标
准的、经负责取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易
敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行
间债券商场取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间
债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托
管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全商场交易敌手。
基金管制东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新
名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进
行结算。如基金管制东说念主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场交易敌手名单
及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个劳动
日内与基金托管东说念主协商处罚。
基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易公法进行
交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此造
成的相应法律劳动及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主详情
的时刻前仍未承担失约劳动过甚他联系法律劳动的，基金管制东说念主有权向联系交易
敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场
成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过甚结算方式进行监督。如基金托管
东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基
金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管制东说念主，经提醒后仍未改
正时变成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇劳动。要是基
金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票赔本的，基金
托管东说念主开心担相应劳动。
（五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行树立按期对账机制，确保基金银行存
款业务账目及核算的真是、准确。基金管制东说念主应当按照联系法章程程，与基金托管
东说念主、进款机构签订联系书面公约。基金托管东说念主应根据联系法律法则及公约对基金银
行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系公约、账户辛苦、投资指示、存
款证实书等联系文献，切实履行托管职责。
基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格着力《基金法》、
《运
作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项
章程。
基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，
详情安妥条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据
以对基金投资银行进款的交易敌手是否安妥联系章程进行监督。如基金管制东说念主在
基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管制东说念主招供所
有银行。
基金管制东说念主对按期进款提前支取的赔本按照进款公约的约定承担。
（六）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金参与转
融通证券出借业务进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当着力审慎规画原则，
配备时刻系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险管制轨制，完善业务流
程，灵验防守和限度风险，切实羡慕基金财产的安全和基金份额捏有东说念主正当权益。
基金托管东说念主应当加强对基金参与出借业务的监督和复核，切实羡慕基金财产的安
全和基金份额捏有东说念主正当权益。
（七）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资流
通受限证券进行监督。
限证券联系问题的文告》等联系法律法章程程。
包括由联系法律法则标准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在发
行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而
临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。
风险限度等章程轨制并提交给基金托管东说念主。基金管制东说念主应当根据基金的投资立场
和流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比
例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公设备行股票，基金管制东说念主还应提供流
动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度
和投资比例限度情况。
东说念主提供联系运动受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲授文献复印件、基金管制东说念主与承销
商签订的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款
账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的真是、完好。
会章程绪论裸露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总
成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。
轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的联系书面信息。
基金托管东说念主合计上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资
运动受限证券前就该风险的消灭或防守递次进行补充书面诠释，并保留查察基金
管制东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估申诉等备查辛苦的
权益。
如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。
要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应劳动。要是基金托管东说念主莫得切实
履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担连带劳动。
（八）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票净
值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金
收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督
和核查。
（九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违
反法律法则、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式
文告基金管制东说念主限期校正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核
查。基金管制东说念主收到书面文告后应不才一劳动日前实时查对并以书面神色给基金
托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及校正期限，
并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县
项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能
在限期内校正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。要是基金托管东说念主未能切实履行监
督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票赔本的，基金托管东说念主开心担相应劳动。
（十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本
托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主应在规
定时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照
法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事
项，基金管制东说念主应积极配合提供联系数据辛苦和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易才调仍是见效的指示违犯法
律、行政法则和其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以双
方招供的其他方式文告基金管制东说念主，由此变成的相应赔本由基金管制东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，应实时申诉中国证监会，
同期文告基金管制东说念主限期校正，并将校正效率申诉中国证监会。基金管制东说念主无刚直
事理，断绝、防碍对方根据本托管公约章程诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等技巧
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主漠视告诫仍不改正的，基金托管
东说念主应申诉中国证监会。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但
不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资
所需的其他账户、复核基金管制东说念主狡计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据
基金管制东说念主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管制、未实践或无故蔓延实践基金管制东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯
《基金法》、基金合同、本公约过甚他联系章程时，应实时以书面神色文告基金托
管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面神色给基金管制东说念主发
出回函，诠释违纪原因及校正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期
限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管
东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系辛苦以供基金管制
东说念主核查托管财产的完好性和真是性，在章程时刻内回应基金管制东说念主并改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时申诉中国证监会，
同期文告基金托管东说念主限期校正，并将校正效率申诉中国证监会。基金托管东说念主无刚直
事理，断绝、防碍对方根据本公约章程诈骗监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍
对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主漠视告诫仍不改正的，基金管制东说念主应
申诉中国证监会。
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。
他账户。
业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与独处。
金财产，如有独特情况两边可另行协商处罚。
定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主
应实时文告基金管制东说念主选定递次进行催收。由此给基金财产变成赔本的，基金管制
东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的赔本，基金托管东说念主对此给予必要的配合与
协助，但不承担相应劳动。
金财产。
（二）召募资金的考证
设的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。
发售时，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为基
金开立的基金托管专户，基金托管东说念主在收到资金当日出具书面文献阐明资金到账
情况。由基金管制东说念主聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基
金进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名以上（含 2 名）
中国注册管帐师署名方为灵验。
定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和管制
并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。 本基金的一切货币收支行动，
均需通过本基金的基金托管专户进行。
东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务除外的行动。
理暂行条例》、《东说念主民币利率管制章程》、《利率管制暂行章程》、《支付结算办
法》以及银行业监督管制机构的其他章程。
（四）按期进款账户
基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，其
预留印鉴应包含基金托管东说念主指定图章。本着便于基金财产的安全守护和日常监督
核查的原则，进款行应尽量取舍基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的
按期进款投资，基金管制东说念主都必须和进款机构签订按期进款公约，约定两边的权益
和义务，该公约算作划款指示附件。该公约中必须有如下条件或意旨道理透露：“进款
证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或
提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得
划入其他任何账户。”如按期进款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝定
期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，原则上由基金托管东说念主守护证实书正
本。基金管制东说念主应该在合理的时刻内进行按期进款的投资和支取事宜，若基金管制
东说念主提前支取或部分提前支取按期进款，若产孳生差（即基金财产已计提的资金利息
和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和托管东说念主双
方协商处罚。
（五）债券托管账户的开设和管制
基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间商场登记结算机构的联系章程，在中央国债登记结算有限劳动公
司和银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算
账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）基金证券账户的开立和管制
为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
的管制和运用由基金管制东说念主负责。
他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金
托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。
（七）证券资金账户的开立与管制
基金管制东说念主以基金口头在基金管制东说念主取舍的证券经纪机构营业网点开立证券
资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细
以及场内证券交易算帐，并与基金托管东说念主开立的托管资金账户树立第三方存管关
系。证券经纪机构根据联系法律法则、表轻易文献为本基金开立证券资金账户，并
按照该证券规画机构开户的经过和要求与基金管制东说念主签订联系公约。
交易所证券交易资金遴聘第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额
存放在基金管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基
金管制东说念主所取舍的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账
方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金
托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责守护证券资金账户内存放
的资金。
（八）期货结算账户的开立和管制
基金托管东说念主、基金管制东说念主应现代表本基金，按照联系章程开立期货结算账户、
期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资
金账户称呼及交易编码对应称呼应按照联系章程拔擢。
（九）其他账户的开立和管制
在基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系章程使用并管制。
（十）基金财产投资的联系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的守护
基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的
守护库，也可存入中央国债登记结算有限劳动公司、中国证券登记结算有限劳动公
司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业中心的代
守护库，守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金
管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验控
制的钞票不承担守护劳动。
（十一）与基金财产联系的紧要合同的守护
与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基
金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主守护。
除本公约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生的紧要
合同，基金管制东说念主应尽可能保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的
原件。紧要合同的守护期限不低于法律法章程程的最低期限。
对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章
的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得更动。
六、指示的发送、阐明及实践
基金管制东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，应通过基金托管账户与证
券资金账户已树立的第三方存管系统已毕基金托管账户与证券资金账户之间的资
金划转，即银证互转。
基金管制东说念主在运用基金财产开展场酬酢易时，应向基金托管东说念主发送场酬酢易
资金划拨过甚他款项付款指示，基金托管东说念主实践基金管制东说念主的指示、办理基金名下
的资金来回等联系事项。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
文献，该文献应加盖公章（已出具统一授权书的除外）。文献内容包括被授权东说念主名
单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
授权文献中载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献
并经电话阐明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确
认的时点为授权文献的见效时刻。
东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主暴露。但法律法章程程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
令、什物债券出入库指示以过甚他资金划拨指示等。
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、阐明及实践的时刻和才调
基金管制东说念主发送指示应遴聘传真方式或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主两边书
面共同阐明的方式。如基金管制东说念主遴聘托管网银或电子直联方式发送指示，基金管
理东说念主与基金托管东说念主两边应签署《电子直联补充公约》（以执行签约称呼为准）并遵
守该公约对于电子直联的具体操作安排。
基金管制东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的规画权限和交易
权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定
才调发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。但要是基金管制东说念主仍是取销或改革
对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的取销或改革基金管制东说念主已在指示实践
前按照本公约约定文告基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本公约阐明后，则对于此
后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担
劳动，授权已改革但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。基金托管东说念主在
复核后应在规按期限内实践，不得延误。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指示按
照本公约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金管制东说念主发送指
令同期提交的其他文献辛苦的正当性、真是性、完好性和灵验性，基金管制东说念主应保
证上述文献辛苦正当、真是、完好和灵验。如因基金管制东说念主提供的上述文献分歧法、
不真是、不完好或失去效力而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来赔本，基
金托管东说念主不承担相应劳动。
基金管制东说念主应在交易结果后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印鉴
后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。要是银行间簿记系统仍是生成的交易需要
取消或远离，基金管制东说念主要书面文告基金托管东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主可按照
交易习气另行协商银行间交易经过。
基金管制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐明，如需在
划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留有 2 个劳动小时
的复核和审批时刻。基金管制东说念主在每个劳动日的 15:00 以后发送的要求当日支付
的划款指示，基金托管东说念主不保证本日能够实践。灵验划款指示是指指示要素（包括
付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）
准确无误、预留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金管
理东说念主自己原因变成的指示传输不足时、未能留出充足的划款时刻，甚至资金未能及
时到账所变成的赔本由基金管制东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金管制东说念主的指示，预先文告基金管制东说念主其名单，
并与基金管制东说念主约定指示发送和接纳方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应
指定专东说念主立即审慎考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金管制
东说念主。
基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实践罢了后，基金托管东说念主应实时
文告基金管制东说念主。
基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有充足的资金余
额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、
分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实践，但应立即文告基金管制东说念主，由基
金管制东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。在实时文告后，基
金托管东说念主不承担因未实践该指示变成赔本的劳动。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实践，应当立即文告基金管
理东说念主，基金管制东说念主阐明该指示不予取消的，资金备足并文告基金托管东说念主的时刻视为
指示收到时刻。
（四）基金管制东说念主发送失误指示的情形和处理才调
基金管制东说念主发送失误指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同的约定，
指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指示。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示失误时，有权断绝实践，
并实时文告基金管制东说念主改正。如需取销指示，基金管制东说念主应出具书面诠释，并加盖
业务用章。但基金托管东说念主因实践基金管制东说念主的正当指示而对基金财产变成赔本的，
基金托管东说念主不承担抵偿劳动。基金托管东说念主对实践基金管制东说念主的依据交易才调仍是
见效的指示对本基金钞票变成的赔本不承担抵偿劳动。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实践指示的情形和处理才调
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他联系章程，或
者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝实践，独立即文告基金管制东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实践的处理方法
对于基金管制东说念主发送的正当、灵验指示，基金托管东说念主由于自己原因，未按照基
金管制东说念主发送的指示实践，应在发现后实时选定递次给予弥补；若对基金财产、基
金管制东说念主或投资东说念主变成径直赔本，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直赔本。
（七）更换被授权东说念主的才调
基金管制东说念主更换被授权东说念主、改革或远离对被授权东说念主的授权，应至少提前一个工
作日，以书面方式（以下简称“授权变更文告书”）文告基金托管东说念主，同期基金管
理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金管
理东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更文告书原件应加盖公章。基金托管东说念主在收到授
权文献传真并经电话阐明后，授权文献即见效。被授权东说念主变更文告见效前，基金托
管东说念主仍应按原约定实践指示，基金管制东说念主不得否定其效力。
基金托管东说念主更换接纳基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话或以书面
或以两边招供的其他方式文告基金管制东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接纳指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与
预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时申诉基金管制东说念主，基金托
管东说念主对实践基金管制东说念主的正当指示对基金财产变成的赔本不承担抵偿劳动。
基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合
同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过户
事宜承担相应劳动。
本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从资金
账户中扣划，毋庸基金管制东说念主出具指示。
七、交易及算帐交收安排
（一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的才调
与基金托管东说念主及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务公约，明确三方在本基
金参与场内证券买卖中的各样证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责
和义务。
及变更情况实时以书面神色文告基金托管东说念主。
基金管制东说念主负责取舍代理本基金股指期货交易和国债期货的期货经纪机构，
并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的联系章程实践，若
无明确章程的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构取舍的公法实践。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金投资于证券发生的通盘场酬酢易的算帐交割，由基金托管东说念主负责办理；基
金投资于证券发生的通盘场内交易的算帐交割，由基金管制东说念主取舍的证券经纪机
构根据联系登记结算公司的结算公法办理。本基金场内证券投资的具体操作按照
基金管制东说念主、基金托管东说念主及证券经纪机构签署的《华宝中证 A500 交易型怒放式指
数证券投资基金结伙基金证券经纪服务公约》（以执行称呼为准）的约定实践。
基金托管东说念主负责基金场外买卖证券的算帐交收，场外资金汇划由基金托管东说念主
根据基金管制东说念主的场酬酢易划款指示具体办理。
要是因为基金托管东说念主特殊在算帐上变成基金财产的径直赔本，应由基金托管
东说念主负责抵偿；要是由于基金管制东说念主违犯商场操作公法的章程进行超买、超卖及质押
券欠库等原因变成基金投资算帐勤快和风险的，基金托管东说念主发现后应立即以电话
提醒的方式文告基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处罚。
基金管制东说念主应选定合理、必要递次，确保有充足的资金头寸完成投资交易资金
结算。
（三）银行间债券交易的算帐交收安排
行交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷及损
失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律劳动及赔本，但应给予基金管制东说念主必要
的配合和协助。
鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。要是银行间中债玄虚业务平台或上海清
算所客户结尾系统仍是生成的交易需要取消或远离，基金管制东说念主要书面文告基金
托管东说念主。
的截止时刻为本日的 15:00。对于基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指
令，基金托管东说念主应竭力配合。如基金管制东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指
令需提前 2 个劳动小时发送，并进行电话阐明。指示、成交单传输不足时、未能留
出充足的操作时刻，甚至资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的赔本由基
金管制东说念主承担。
资金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金
托管东说念主可不予实践，独立即文告基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为子虚践该指示
而变成赔本的劳动。基金管制东说念主阐明该指示不予取消的，资金备足并文告基金托管
东说念主的时刻视为指示收到时刻。
立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户
资金璧还至托管专户的之外，应当由基金管制东说念主出具资金划款指示，基金托管东说念主审
核无误后实践。由于基金管制东说念主未实时出具指示导致基金在托管专户的头寸不足
或者 DVP 资金账户头寸不足导致的赔本，基金托管东说念主不承担劳动。
（四）股指期货、国债期货的算帐交收安排
本基金联系期货交易的具体操作按照《期货投资操作备忘录》（以执行签署的
联系公约文真称呼为准）的约定实践。
本基金在进行国债期货什物交割前，基金管制东说念主须事前与基金托管东说念主就国债
期货什物交割的具体运营操作达成一请安见。
（五）投资银行进款的尽头约定
管东说念主有充足的时刻履行相应的业务操作才调。
理东说念主、托管东说念主和进款行需在投资前另行签署三方公约。
（六）交易记录、资金和证券账目查对的时刻和方式
对基金的交易记录，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外裸露基金
份额净值之前，必须保证本日通盘执行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录完
全一致。要是执行交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不完好或不
真是，由此导致的赔本由劳动方承担。
资金账目由基金管制东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。
基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后根据第三方存管机构发送的对账数
据进行证券对账，确保账实相符。
（七）基金申购和赎回业务处理的基本章程
管制东说念主搪塞传递的申购、赎回的数据真是性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金
的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回款项。
整。
据和盖印见效的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可
协商处罚处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保
存。
按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的劳动。
为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金算帐的专用
账户，该账户由登记机构管制。
定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管
东说念主应实时文告基金管制东说念主选定递次进行催收，由此变成基金赔本的，基金管制东说念主应
负责向联系当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主给予必要的配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应
按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金
托管东说念主应实时文告；如系基金管制东说念主的特殊原因变成，相应劳动由基金管制东说念主承担，
基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的花式、内容、发送、接纳和阐明方式等与投资指示交流。
（八）申赎的资金结算
基金托管专户与“基金算帐账户”间的资金结算遵守“全额算帐、净额交收”
的原则，逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来详情基金托管专户
净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时，基
金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基金托管专户， 基金托管
东说念主在资金到账后按约定方式文告基金管制东说念主；当存在基金托管专户净应付额时，基
金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将基金托管专户净应付额在交收日 12：00
前划往基金算帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即文告基金管制东说念主，便于基金管
理东说念主进行账务管制。
当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有充足的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；因基金托管专户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基
金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因变成，劳动由基金管制东说念主
承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（九）基金调度
实时示知基金托管东说念主。
金算帐和数据传递的时刻、才调及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时
的公告实践。
告。
（十）基金现款分成
法》的章程在章程绪论公告。
向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
八、基金钞票净值狡计和管帐核算
（一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时刻及才调
额净值是按照每个劳动日闭市后，该类别基金钞票净值除以当日该类别基金份额
的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错
拔擢大额赎回情形下的净值精度救急调治机制，具体请参见联系公告。国度另有规
定的，从其章程。
基金管制东说念主于每个劳动日狡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程
公告。
基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金钞票估值后，将各
类基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对
外公布。
（二）基金钞票估值方法和独特情形的处理
本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则规
定需要对外裸露基金净值的非交易日。
基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、债
券、钞票因循证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
基金管制东说念主在详情联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐
准则》、监管部门联系章程。
（1）对存在活跃商场且能够获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票或
欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的
紧要事件的，应遴聘最近交易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最
近交易日的报价弗成真是反应公允价值的，搪塞报价进行调治，详情公允价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值为
基础，并在估值时刻中酌量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限
制等，要是该限度是针对钞票捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限度算作特征
酌量。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多数捏有联系钞票或欠债所产生的溢价或折
价。
（2）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有充足可
利用数据和其他信息因循的估值时刻详情公允价值。遴聘估值时刻详情公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取
得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进
行调治并详情公允价值。
（1）方针 ETF 的估值
本基金投资的方针 ETF 基金份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若当
日无方针 ETF 基金份额净值的，以方针 ETF 最近公布的基金份额净值估值。
（2）证券交易所上市的有价证券的估值
其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，
以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或
证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价
及紧要变化身分，调治最近交易市价，详情公允价钱；
日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱估值；
的价钱估值；
对在交易所商场挂牌转让的钞票因循证券，遴聘估值时刻详情公允价值。
（3）处于未上市时间及运动受限的有价证券应诀别如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
下，应以活跃商场上未经调治的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市
场报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调治，阐明计量日的
公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则遴聘估值时刻详情公
允价值；
次公设备行股票时公司推进公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机
构或行业协会联系章程详情公允价值。
（4）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值价钱估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或推选估值价钱估值。对于含投
资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间建议
中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价钱或推选估值价钱，
同期应充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含
当日）后未诈骗回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）进款的估值方法
捏有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利
息收入。
（6）投资证券繁衍品的估值方法
股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无
结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日结算价估
值。
（7）吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估
值。
（8）本基金不错遴聘第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值
价钱数据。
（9）基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业协会
的联系章程进行估值。
（10）存托凭证的估值
本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。
（11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴聘舞动订价机制，以
确保基金估值的刚正性。
（13）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的章程或者未能充分羡慕基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据联系法律法则，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐
问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，基金管制
东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说清朗，按照基金管制东说念主对基金净值信息的
狡计效率对外给予公布。
（1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成
的缺点不算作基金钞票估值失误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易场合过甚登记结算公司等发送
的数据失误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选定必要、顺应、合理的措
施进行搜检，然则未能发现该失误的，由此变成的基金钞票估值失误，基金管制东说念主
和基金托管东说念主免除抵偿劳动。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措
施消灭或收缩由此变成的影响。
（三）基金份额净值失误的处理方式
基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的递次确保基金钞票估值的
准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时，视为该类基金份额净值失误。
托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售
机构、或投资者自己的特殊变成估值失误，导致其他当事东说念主碰到赔本的，特殊的责
任东说念主应当对由于该估值失误碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直赔本按下述 “估值错
误处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：辛苦申诉差错、数据传输差错、数据
狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成赔本机，估值失误劳动方应实时
合营各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误劳动方承担；由
于估值失误劳动方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成赔本的，由估值错
误劳动方对径直赔本承担抵偿劳动；若估值失误劳动方仍是积极合营，况兼有协助
义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值
失误劳动方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值失误已得到更正。
（2）估值失误的劳动方对子系当事东说念主的径直赔本负责，不对障碍赔本负责，
况兼仅对估值失误的联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值失误劳动方仍搪塞估值失误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或
不一皆返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益赔本(“受损方”)，则估值失误劳动方应
抵偿受损方的赔本，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享
有要求拜托欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利
返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得利返
还的总额越过其执行赔本的差额部分支付给估值失误劳动方。
（4）估值失误调治遴聘尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才调如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失误发生的
原因详情估值失误的劳动方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的赔本进
行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的劳动方进行更
正和抵偿赔本；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值狡计出现失误时，基金管制东说念主应当立即给予校正，通报基
金托管东说念主，并选定合理的递次凝视赔本进一步扩大。
（2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金
托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管
理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业
另有通行作念法，基金管制东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的
原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
时；
阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度联系部门章程的管帐轨制实践。
（六）基金账册的树立
基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管制东说念主、基金托
管东说念主分别独偶然拔擢、记录和守护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主
对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管制东说念主
的账册为准。
（七）基金财务报表与申诉的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对
不符时，应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据澈底一致。
（1）报表的编制
基金管制东说念主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个劳动日内完成基金季度申诉的编制；在上半年结果之日起两个月内
完成基金中期申诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。
基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的会
计师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度报
告、中期申诉或者年度申诉。
（2）报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查
明原因，进行调治，调治以国度联系章程为准。
基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及申诉。
（八）基金管制东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基金
托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效率。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨原则
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本
基金默许的收益分拨方式是现款分成；
供分拨利润进行评价，收益评价日果断的基金份额净值增长率越过事迹相比基准
同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管制东说念主可进行收益分拨；
时刻、分拨时刻、分拨有筹划及每次基金收益分拨数额等内容，基金管制东说念主不错根据
执行情况详情并按照联系章程公告；
份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各样基金份额对应的
基金份额净值增长率或可供分拨利润将有所不同；
在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不
利影响的情况下，基金管制东说念主在履行顺应才调后，可调治基金收益的分拨原则和支
付方式，但应于变更实施日前在章程绪论上公告。
（二）收益分拨有筹划
基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨有筹划的详情、公告与实施
本基金收益分拨有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息
裸露办法》的联系章程在章程绪论公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记
机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
的狡计方法，依照《业务公法》实践。
（五）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的章程。
十、基金信息裸露
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、基金合同的联系章程进行信息裸露，
拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息
裸露办法》、《流动性风险管制章程》过甚他联系章程进行信息裸露外，基金管制
东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。
然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务：
证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息裸露或公开。
（二）信息裸露的内容
基金的信息裸露内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管公约、基金产
品辛苦摘记、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价钱、基金按期申诉（包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉）、
临时申诉、澄莹公告、基金份额捏有东说念主大会决议、基金算帐申诉、股指期货/国债
期货/钞票因循证券投资情况、参与融资/转融通证券出借业务的联系信息裸露、投
资方针 ETF 的联系信息裸露、实施侧袋机制时间的信息裸露及中国证监会章程的
其他信息。基金年度申诉中的财务管帐申诉需经安妥《中华东说念主民共和国证券法》规
定的管帐师事务所审计后，方可裸露。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露才调
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为
宗旨，造就信用，严守神秘。基金管制东说念主负责办理与基金联系的信息裸露事宜，基
金托管东说念主应当按照联系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应由基
金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给予公布。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和
限时裸露的义务。
基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予裸露的基金信息通过中
国证监会章程绪论裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管
东说念主将通过章程绪论公开裸露。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金联系信
息：
（1）不可抗力；
（2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。
按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基
金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中章程需要裸露的事项时，按基
金合同章程公布。
照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则
章程将信息置备于各自住所，投资者不错免费查阅，并在支付工本费后可在合理时
间赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容
与所公告的内容澈底一致。
十一、基金用度
（一）基金用度的种类
会另有章程的除外；
购赎回用度等）；
用。
（二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管制费。本基金管制费按前
一日基金钞票净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的
H＝MAX(E×0.15%÷以前天数， 0)
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金
钞票净值
基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金
托管东说念主发送基金管制费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日
内从基金钞票中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前
一日基金钞票净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的
H＝MAX (E×0.05%÷以前天数， 0)
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金
钞票净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金
托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个劳动日
内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.20%。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%
年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.20%÷以前执行天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金
托管东说念主发送基金销售服务费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工
作日内按照指定账户旅途进行资金支付，并由基金管制东说念主按联系合同章程代付给
销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应公约规
定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
金财产的赔本；
财产中列支；
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，
详见招募诠释书的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。
基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务
东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
（六）违纪处理方式
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他
联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给予诠释解释，
如基金管制东说念主无刚直事理，基金托管东说念主可断绝支付。
十二、基金份额捏有东说念主名册的守护
基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额捏有东说念主名册， 包
括基金合同见效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益
登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主
名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东说念主名册
由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应
分别守护基金份额捏有东说念主名册，各机构的保存期限不低于法律法则的章程。如弗成
妥善守护，则按联系法则承担劳动。
在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管制东说念主应将联系辛苦
送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真是性、准确性和完好性。
基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用
途，并应着力守秘义务。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系辛苦。
基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系辛苦。基金管
理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限守护。保存期限不低于法律法则的章程。
（二）合同档案的树立
处。
真基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主接纳相应文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、 记账凭证、
基金账册、交易记录和紧迫合同等，保存期限不低于法律法则的章程。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责远离：
（1）被照章取消基金管制阅历；
（2）被基金份额捏有东说念主大会撤职；
（3）照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责远离后 6 个月内对被提名
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金管制东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额
捏有东说念主大会决议见效后依据《信息裸露办法》的联系章程在章程绪论公告；
（6）打发：基金管制东说念主职责远离的，基金管制东说念主应妥善守护基金管制业务资
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，临时
基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接纳。新任基金管制东说念主或者临时基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金管制东说念主职责远离的，应当按照法律法章程程聘用管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。审计费
用由基金财产承担；
（8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主联系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额捏有东说念主大会撤职；
（3）照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或系数捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额
捏有东说念主大会决议见效后依据《信息裸露办法》的联系章程在章程绪论公告；
（6）打发：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务
辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基
金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主核
对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法章程程聘用管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。审计费
用由基金财产承担。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才调
份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后依据《信息裸露办法》的联系章程在章程绪论
上结伙公告。
（四）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接纳基金管制业务或新任基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托
管东说念主应不竭履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成毁伤的行
为。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在不竭履行联系职责时间，仍有权按照本基金合同
的章程收取基金管制费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和才调的约定，但凡径直
援用法律法则的部分，如未来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管
理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，无
需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十五、辞谢行动
本公约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从
事证券投资。
（二）基金管制东说念主不刚正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主以
外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担赔本。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主暴露基金运作和管制过程中任何尚未按
法律法章程程的方式公开裸露的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等管制东说念主员和
其他从业东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基
金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。
（九）基金管制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（十）基金管制东说念主、基金托管东说念主暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信
息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交易行动。
（十一）基金管制东说念主、基金托管东说念主唐突包袱，不按照章程履行职责。
（十二）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违犯章程向
他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷劳动的投资；（4）买卖除方针 ETF 以
外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管制东说念主、基
金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易
行动；（7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行动。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，则本基金
投资不再受联系限度或以变更后的章程为准。
（十三）法律法则和基金合同辞谢的其他行动，以及法律、行政法则和中国证
监会章程辞谢基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
十六、托管公约的变更、远离与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更才调
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内
容不得与基金合同的章程有任何糟蹋。基金托管公约的变更应依据法律法则或监
管机构要求报中国证监会备案。
（二）基金托管公约远离出现的情形
务；
务；
（三）基金财产的算帐
立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基
金算帐。
东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定
的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐申诉；
（5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报
告出具法律见解书；
（6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，
算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同远离
事由发生时各自基金份额钞票净值的比例详情剩余财产在各样基金份额中的分拨
比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别基金份额捏有东说念主
捏有的基金份额比例进行分拨。
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经安妥《中华东说念主民
共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中
国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案
后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报
告登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法章程程的最低
期限。
十七、失约劳动
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不安妥约定的，应
当承担失约劳动。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法则的章程或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有
东说念主变成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿劳动；因共同行动给基金财产
或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿劳动。
（三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主变成赔本的，应就径直赔本进行抵偿；
给基金财产变成赔本的，应就径直赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表
基金向失约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
定算作或不算作而变成的赔本等；
成的赔本等；
公司、保证金监控中心等）发送或提供的数据失误及合理信托上述信息而操作给本
基金钞票变成的赔本等。
（四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要的措
施，竭力凝视赔本的扩大。莫得选定顺应递次甚至赔本扩大的，不得就扩大的赔本
要求抵偿。守约方因凝视赔本扩大而开销的合理用度由失约方承担。
（五）失约行动虽已发生，但本托管公约能够不竭履行的，在最大限制地保护
基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本公约。
（六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选定必要、顺应、合理的递次进行搜检，然则未能发
现失误的或因前述原因未能幸免或更正失误的，由此变成基金财产或投资东说念主赔本，
基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿劳动。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采
取必要的递次消灭或收缩由此变成的影响。
（七）本公约所指“赔本”，限于径直财产赔本。
十八、争议处罚方式
因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、
统一弗成处罚的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济交易仲裁委员会根据
该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并
对两边均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭忠
实、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务，羡慕基金份额捏有东说念主的
正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之方针，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政
区和台湾地区法律）统领并从其解释。
十九、托管公约的效力
两边对托管公约的效力约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的托管公约草
案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事
东说念主两边根据中国证监会的见解修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的
文本为负责文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托
管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本公约一式三份，公约两边各捏一份，上报监管部门一份，每份具有同
等的法律效力。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应
给予配合，承担司法协助义务。
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽
事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法则等章程协商办理。
二十一、托管公约的签订
本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日
本页无正文，为《华宝中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金结伙基金托管协
议》的署名盖印页。
基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签订日：二〇二四年 月 日
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