华宝基金治理有限公司
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券
投资基金荟萃基金
基金合同
基金治理东谈主：华宝基金治理有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
二零二四年十二月
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
目 录
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第一部分 弁言
一、刚烈本基金合同的办法、依据和原则
权柄义务，标准基金运作。
、《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理
办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理
办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》
（以下简称“《信息露馅办法》”）
、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管
理端正》
（以下简称“《流动性风险治理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作
带领第 2 号——基金中基金带领》
、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——
指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）和其他接洽法律法例。
益。
二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金关连的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有毁坏，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他接洽端正享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他接洽端正召募，
并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当考究阅读基金招募证明书、基金合同、基金家具府上摘记等信
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有毁坏，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。
六、本基金主要投资于地点 ETF，投资者投资于本基金靠近追踪时弊按捺未
达约定地点、指数编制机构罢手管事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募
证明书。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金
资基金荟萃基金基金合同》及对本基金合同的任何有用创新和补充
来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金托管条约》及对该托管条约的任何有用
创新和补充
基金招募证明书》过甚更新
金荟萃基金基金家具府上摘记》过甚更新
金荟萃基金基金份额发售公告》
司法解释、行政礼貌以过甚他对基金合同当事东谈主有陆续力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的创新
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常作念出
的创新
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对其通常作念
出的创新
的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的创新
机关对其通常作念出的创新
（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，而况该 ETF 的
投资地点和本基金的投资地点访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目
标。本基金以华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金为地点 ETF
ETF，与地点 ETF 的投资地点访佛，细密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和
追踪时弊最小化，汲取盛开式运作方式的基金
可能发生的变更
日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机
关对其通常作念出的创新
务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经接洽政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其通常创新）及关连法律法例端正使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、改革、转托管及按时定额投资等业务
会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售管事
条约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结
算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等
有限公司或接受华宝基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构
治理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、改革、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐发的
日历
产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
不得跳跃 3 个月
盛开日
范基金治理东谈主所治理的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金治理东谈主
和投资东谈主共同投降
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告端正的条件，苦求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额改革为基
金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金改革中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改革中转入
苦求份额总和后的余额）跳跃上一盛开日基金总份额的 10%
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
卖证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成
本和用度的从简
据价值、银行进款本息、基金应收款项过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息露馅办法》端正的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分
设不同的基金代码，并分辩公布基金份额净值和基金份额累计净值
费、申购费的基金份额类别
费、申购费的基金份额类别
基金份额持有东谈主管事的用度
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、通达受
限的新股及非公开辟行股票、钞票维持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
来回的债券等
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受挫伤并得到平允对待
账户进行处置清理，办法在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账
户称为侧袋账户
致公允价值存在关键不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在关键不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在关键不确
定性的钞票
事件
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金
二、基金的类别
ETF 荟萃基金
三、基金的运作方式
契约型盛开式
四、基金的投资地点
本基金主要通过投资于地点 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟
踪时弊最小化。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募证明书及基金家具府上摘记的端正
扩充。C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金根据销售管事费及认/申购费收取方式的不同，将基金份额分为不同
的类别。其中，不从本类别基金钞票入网提销售管事费且收取认/申购费的基金
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
份额类别，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票入网提销售管事费且不收取
认/申购费的基金份额类别，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分辩竖立代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩计较并公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
投资东谈主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金治理东谈主细目，并在招募证明
书及基金家具府上摘记中列明。根据基金运作情况，在不违抗法律法例、基金合
同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金治理东谈主在
履行适当智商后不错罢手现存基金份额类别的销售、裁汰现存基金份额类别的费
率水平、增多/减少或者颐养基金份额类别、对基金份额分类方法及国法进行调
整等，颐养实施前基金治理东谈主需实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
九、标的指数
中证 A500 指数，过甚畴昔可能发生的变更。
十、地点 ETF
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金
十一、本基金与地点 ETF 的接洽与区别
本基金为地点 ETF 的荟萃基金，二者既有接洽也有区别：
（1）在投资方法方面，地点 ETF 遴选完全复制法，径直投资于标的指数
的成份股；而本基金则遴选曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于地点
ETF，达成对标的指数的细密追踪。
（2）在来回方式方面，投资者既不错像买卖股票相通在来回所市集买卖
地点 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎目
标 ETF；而本基金则与其他普通的盛开式基金相通，通过基金治理东谈主及销售机
构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。
本基金与地点 ETF 事迹发达可能出现互异，可能激勉互异的身分主要包
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
括：
（1）法律法例对投资比例的要求。地点 ETF 手脚一种特地的基金品种，可
将一起或接近一起的基金钞票，用于追踪标的指数的发达；而本基金手脚普通的
盛开式基金，每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回
保证金后，仍需保留不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。
（2）申购赎回的影响。地点 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎
回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照
未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开辟售，各销售机构
的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东谈主网站。
顺应法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，A 类基金份额收取认购费，C 类基金
份额不收取认购费，具体情况在招募证明书及基金家具府上摘记中列示。基金认
购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
统共，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募证明书中列示。
基金认购份额余额具体的处理方式在招募证明书中列示。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机
构照实吸收到认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求
及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
体限制请参见招募证明书或关连公告。
体限制和处理方法请参见招募证明书或关连公告。
销。
法请参看招募证明书或关连公告。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理完结基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金治理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。
基金治理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募行动终端
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未骄贵基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列背负：
期活期进款利息；
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票领域
《基金合同》奏效后，链接 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按时敷陈中赐与
露馅；链接 60 个责任日出现前述情形之一的，基金治理东谈主应当在 10 个责任日内
向中国证监会敷陈并建议责罚决策，如持续运作、改革运作方式、与其他基金合
并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主
在招募证明书或其网站列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在
基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的盛开日实时期
投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回
所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时期，但基金治理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时
间变更或其他特地情况，基金治理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应
的颐养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月运行办理申购，具体业务办
理时期在关连公告中端正。
基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月运行办理赎回，具体业务办
理时期在关连公告中端正。
在细目申购运行与赎回运行时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回盛开日前依
照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时期。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者改革。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或改革
苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计较；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。
基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金治理东谈主
必须在新国法运行实施前依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介上公告。
四、申购与赎回的智商
投资东谈主必须根据销售机构端正的智商，在盛开日的具体业务办理时期内建议
申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在端正时期内未
全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资者账户，基金治理东谈主、基金托管东谈主
和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。
基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。
投资者赎回苦求奏效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。遇来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故
障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的身分影响业务处理过程，则赎回
款顺延至上述情形灭亡的下一个责任日划出。在发生遍及赎回或本基金合同载明
的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条目处理。
基金治理东谈主应以来回时期终端前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购
或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的
有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐发情况。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销
售机构照实吸收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对
于苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权柄，不然，由此产生的
投资者任何损失由投资者自行承担。
的阐发及办理的时期和智商进行颐养，并提前公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体端正请参见招募证明书或关连公告。
体端正请参见招募证明书或关连公告。
单日或单笔申购金额上限、本基金总领域名额、单日净申购比例上限等，具体规
定请参见招募证明书或关连公告。
基金治理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金治理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可遴选上述设施对基金领域赐与控
制。具体见基金治理东谈主关连公告。
份额等数目限制。基金治理东谈主必须在颐养实施前依照《信息露馅办法》的接洽规
定在端正媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行适当智商，可
以适当延长计较或公告。
申购份额的计较及余额的处理方式：本基金申购份额的计较及余额处理方式详见
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
《招募证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募
证明书及基金家具府上摘记中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该
类基金份额净值，有用份额单元为份。
见《招募证明书》
。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募证明书及基
金家具府上摘记中列示。赎回金额为按本质阐发的有用赎回份额乘以当日该类基
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体
见招募证明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计
入基金财产。
体的计较方法和收费方式由基金治理东谈主根据基金合同的端正细目，并在招募证明
书中列示。基金治理东谈主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒
介上公告。
场情况制定基金促销计议，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动
时间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错适当调低基金各项
销售费率。
制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准死守关连法律法例以及监
管部门、自律国法的端正。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
投资东谈主的申购苦求。
金钞票净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
格且汲取估值技巧仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
值。
必要暂停本基金申购的情形。
一投资者单日或单笔申购金额上限时。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金治理
东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据接洽端正在端正媒介上
刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给
投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
金钞票净值。
治理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。
格且汲取估值技巧仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
值。
基金治理东谈主觉得有必要暂停本基金赎回或减速支付赎回款项的情形。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
治理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；
如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派
给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的关连条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受
理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时归附赎回业务的
办理并公告。
九、遍及赎回的情形及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金
改革中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改革中转入苦求份额
总和后的余额）跳跃前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。
当基金出现遍及赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的钞票组合状态决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的一起赎回苦求时，
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
按正常赎回智商扩充。
（2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有清苦或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。
在单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 20%以上的赎回苦求情形下，本基金
将按照以下国法实施宽限办理赎回苦求：若发生遍及赎回，存在单个基金份额持
有东谈主跳跃基金总份额 20%以上（“大额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求情形，基金治理
东谈主不错按照保护其他赎回苦求东谈主（“普通赎回苦求东谈主”）利益的原则，优先阐发普
通赎回苦求东谈主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回苦求东谈主的赎回
苦求赐与一起阐发或按单个账户赎回苦求量占普通赎回苦求东谈主赎回苦求总量的
比例阐发；在普通赎回苦求东谈主的赎回苦求一起阐发且当日接受赎回比例不低于上
一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回
苦求东谈主的赎回苦求按比例阐发。
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎
回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止；
选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。宽限的赎回苦求与下
一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基
础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未
作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔
赎回最低份额的限制。
（3）暂停赎回：链接 2 个盛开日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支
付赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在端正媒介上进行公告。
当发生上述遍及赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书端正的其他方式在 3 个来回日内申诉基金份额持有东谈主，证明接洽处理方
法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的万般基金份额净
值。
间，最迟于再行盛开日在端正媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告，并公告最
近一个盛开日的万般基金份额净值；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行
盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行盛开的公告。
十一、基金改革
基金治理东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金
与基金治理东谈主治理的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革
费，关连国法由基金治理东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的端正制定并公
告，并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非来回过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非来回过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈摆布有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的关连府上，对于顺应条件的非来回过户苦求按基金登记机
构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
十四、按时定额投资计议
基金治理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计议，具体国法由基金治理东谈主另
行端正。投资东谈主在办理按时定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金治理东谈主在关连公告或更新的招募证明书中所端正的按时定
额投资计议最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会认同的来回阵势或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十七、基金份额的质押或其他业务
如关连法律法例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金治理东谈主可制定和实施相应的业务国法。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或关连公
告。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称号：华宝基金治理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58
楼
法定代表东谈主：黄孔威
建造日历：2003 年 3 月 7 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字200319 号
组织神气：有限背负公司
注册本钱：1.5 亿元东谈主民币
存续期限：持续计算
接洽电话：021-38505888
（二） 基金治理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度接洽法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和检
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
查；
（9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权柄，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供管事的外部机构；
（16）在顺应接洽法律、法例的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、
赎回、改革和非来回过户等业务国法；
（17）与基金托管东谈主协商一致，代表基金份额持有东谈主的利益期骗因基金财产
投资于地点 ETF 所产生的权柄；
（18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真诚信用、严慎用功的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计算方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互沉寂，对所治理的不同基金分辩
治理，分辩记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正外，不得利用基金财
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选适当合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他接洽端正，履行信息露馅及
敷陈义务；
（12）保守基金贸易奥密，不露出基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他接洽端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不
向他东谈主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供管事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他接洽端正召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关府上不低于法律法例端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，而况
保证投资者大致按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近驱散、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基
金事务的行动承担背负；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
奏效，基金治理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
法定代表东谈主：吕家进
成马上间：1988 年 8 月 22 日
批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织神气：股份有限公司
注册本钱：207.74 亿元东谈主民币
存续时间：持续计算
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全
支撑基金财产；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的
情形，应申诉中国证监会，并遴选必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货来回资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以真诚信用、用功尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）建造有益的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备富饶的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分辩竖立账户，沉寂核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）支撑由基金治理东谈主代表基金签订的与基金接洽的关键合同及接洽凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正另有
端正外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主露出，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供管事需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动接洽的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具宗旨，说
明基金治理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是
基金治理东谈主有未扩充《基金合同》端正的行动，还应当证明基金托管东谈主是否遴选
了适当的设施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连府上不低于法
律法例端正的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按端正制作关连账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或接洽端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他接洽端正，
聚色wang召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近驱散、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会
和银行业监督治理机构，并申诉基金治理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿背负，其补偿
背负不因其退任而免除；
（20）按端正监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）出席或者拜托代表出席地点 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对地点 ETF
的基金份额持有东谈主大会审议事项期骗表决权；
（10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）考究阅读并投降《基金合同》
、招募证明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔顺基金信息露馅，实时期骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
（8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈摆布有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和地点 ETF 的关连性，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有
的本基金的基金份额径直出席地点 ETF 的基金份额持有东谈主大会或者拜托代表出
席地点 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会基金份额和表决票
数时，本基金的基金份额持有东谈摆布有的享有表决权的参会基金份额数和表决票数
为：在地点 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有地点 ETF 份额
的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较
结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金折算为地点 ETF 后的每一参
会份额和地点 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有
东谈主以地点 ETF 的基金份额持有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的基金份
额持有东谈主的奉求以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席地点 ETF 的基金
份额持有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集地点
ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金
份额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集地点 ETF
基金份额持有东谈主大会的，由本基金基金治理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议
召开或召集地点 ETF 基金份额持有东谈主大会。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
律法例、中国证监会另有端正的除外：
（1）休止《基金合同》
，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
（4）改革基金运作方式；
（5）颐养基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或晋升销售管事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地点、范围或策略，但《基金合同》另有约定的除外；
（9）变更基金份额持有东谈主大会智商；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生关键影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率、销售管事费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、证券来回所或登记机构的关连业务国法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生关键变化；
（5）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养接洽申购、赎回、改革、
非来回过户、转托管等业务国法；
（6）增多、减少或颐养基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及国法进
行颐养；
（7）经履行适当智商，基金推出新业务或管事；
（8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
金治理东谈主召集。
建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、搅扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式
告。基金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神气；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中证明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联
系方式和接洽东谈主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨
的计票效率。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明注解顺应法律法例、《基金合
同》和会议申诉的端正，而况持有基金份额的凭证与基金治理东谈摆布有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
一）。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
申诉载明的神气在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连
续公布关连请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申诉端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
申诉不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具
表决宗旨；
（4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的
代理东谈主出具的奉求东谈摆布有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明注解符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的端正，并与基金登记机构纪录相符。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有
东谈主大会，会议智商比照现场开会和通信方式开会的智商进行。基金份额持有东谈主也
不错汲取网罗、电话或其他方式进行表决，或者汲取网罗、电话或其他方式授权
他东谈主代为出席会议并表决。
五、议事内容与智商
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修
改、决定休止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会斟酌的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会摆布东谈主按照下列第七条端正智商细目和公
布监票东谈主，然后由大会摆布东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。
大会摆布东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能摆布
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表摆布；要是基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主
手脚该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以
特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
改革基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》
、本基
金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的
相悖字据证明注解，不然提交顺应会议申诉中端正的阐发投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头顺应会议申诉端正的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨
磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有
东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大领路知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布
东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议运行
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会摆布东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会摆布东谈主应当马上公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依据《信息露馅办法》的接洽端正在
端正媒介上公告。要是汲取通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有陆续力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主分辩持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关连
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时期的三个月以后、六个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会
的摆布东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决
条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容
被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本
部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智商
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形
（一） 基金治理东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责休止：
（二） 基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换智商
（一） 基金治理东谈主的更换智商
的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金治理东谈主；
持有东谈主大会决议奏效后依据《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介公告；
料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的交代手续，临
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时吸收。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主接洽的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换智商
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议奏效后依据《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金治理东谈主核
对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度由基金财产承担。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智商
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管
东谈主；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后依据《信息露馅办法》的接洽端正在端正
媒介上联合公告。
三、新基金治理东谈主或临时基金治理东谈主吸收基金治理业务，或新基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主
应赓续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益变成挫伤的行动。
原基金治理东谈主或基金托管东谈主在赓续履行关连职责时间，仍有权按照本基金合同的
端正收取基金治理费或基金托管费。
四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和智商的约定，但凡径直
援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基金
治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他接洽端正刚烈
托管条约。
刚烈托管条约的办法是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息露馅及相互监督等关连事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理
和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主奉求的其他顺应条件的机构
办理。基金治理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代
理条约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、
清理及基金来回阐发、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关端正于运行实施前在端正媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于二十年；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制查抄情形及法律
法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的管事；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资地点
本基金主要通过投资于地点 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟
踪时弊最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于地点 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本
基金还可投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、存托凭证过甚他经
中国证监会允许上市的股票）
、债券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、央
行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府维持机构债、政府维持债券、地方政府债、可改革债券过甚
他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、按时
进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、钞票
维持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中
国证监会关连端正）。
本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务和融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当
智商后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于地点 ETF 的钞票比例不低于基金资
产净值的 90%。本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴
纳的来回保证金后，持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。股指期货、国债
期货的投资比例依照法律法例或监管机构的端正扩充。
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履
行适当智商后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为 ETF 荟萃基金，主要通过投资于地点 ETF 达成对标的指数的细密
追踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的
实足值按捺在 0.35%以内，年追踪时弊按捺在 4%以内。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
本基金投资于地点 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；每个来回日
日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，持有现款（不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金钞票净值的 5%。为更好地达成投资地点，基金还可投资于非成份
股、债券、货币市集器具、股指期货、国债期货、钞票维持证券以及法律法例或
中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金将根据市集的本质情况，适当颐养基金钞票在万般钞票上的成就比
例，以保证对标的指数的有用追踪。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件靠近退市，且指数
编制机构暂未作出颐养的，基金治理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原
则，履行里面决策智商后实时对关连成份股进行颐养。
本基金不错通过申购赎回代理券商以成份股什物神气申购及赎回地点 ETF
基金份额，也不错通过券商在二级市集上买卖地点 ETF 基金份额。本基金将根据
盛开日申购赎回情况、笼统谈判流动性、成本、成果等身分，决定地点 ETF 的投
资方式。平素情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金构建
股票组合、申购地点 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回地点 ETF、卖出股票组
合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将
选拔手脚后续什物申购地点 ETF 的基础证券或者择机在二级市集卖出。本基金在
二级市集上买卖地点 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少来回成本、降
低追踪时弊的办法。
本基金将根据申购和赎回情况，联接基金的现款头寸治理，对基金投资组合
进行颐养，从而有用追踪标的指数。
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，汲取被迫式指数化投
资的方法进行日常治理，但在因特地情况（如流动性不及等）导致无法得到富饶
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
数目的个券时，基金治理东谈主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包括通过
投资其他股票进行替代，以裁汰追踪时弊，优化投资组合的成就结构。基金治理
东谈主也可限定投资其他非成份股以增强基金收益。
本基金基于流动性治理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限
在一年期以下的债券，债券投资的办法是保证基金钞票流动性，有用利用基金资
产，晋升基金钞票的投资收益。
本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等
身分的研究，笼统运用久期治理、收益率弧线、个券选拔和把抓市集来回契机等
积极策略，在严格投降法律法例和基金合同，按捺信用风险和流动性风险的前提
下，选拔经风险颐养后相对价值较高的品种进行投资，以期得到弥远巩固收益。
本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行治理，以晋升投资
成果，治理基金投资组合风险水平，裁汰追踪时弊，以更好地达成本基金的投资
地点。本基金参与股指期货来回将根据风险治理的原则，以套期保值为办法，主
要选拔流动性好、来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作
用，裁汰股票仓位往往颐养的来回成本。
基金将本着严慎的原则参与国债期货来回。本基金将按照风险治理原则，以
套期保值为办法，充分谈判其流动性和风险收益特征，限定参与国债期货来回。
为更好地达成投资地点，在加强风险驻守并投降审慎原则的前提下，本基金
可根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投
资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合
理细目出借证券的范围、期限和比例。
参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购变成的基
金仓位较低带来的追踪时弊，达到有用追踪标的指数的办法。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
本基金基于流动性治理及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债条目深
入研究并进行估值分析的基础上，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和
清雅流动性的可改革债券，以达到细密追踪标的指数的办法。
本基金在笼统谈判预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊
的最小化。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于地点 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保
证金后，本基金保持不低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金投资于统一原始权益东谈主的万般钞票维持证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10％；
（4）本基金持有的一起钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（5）本基金持有的统一(指统一信用级别)钞票维持证券的比例，不得跳跃
该钞票维持证券领域的 10％；
（6）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于统一原始权益东谈主的万般钞票维持
证券，不得跳跃其万般钞票维持证券共计领域的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。
基金持有钞票维持证券时间，要是其信用品级下落、不再顺应投资圭臬，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
券回购到期后不得延期；
（10）基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；
（11）本基金若参与股指期货来回，应当投降下列要求：
金钞票净值的 10%；
的股票总市值的 20%；
计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的接洽约定；
不得跳跃上一来回日基金钞票净值的 20%；
（12）本基金若参与国债期货来回，应当投降下列要求：
钞票净值的 15%；
有的债券总市值的 30%；
得跳跃上一来回日基金钞票净值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例
的接洽约定；
（13）本基金若参与股指期货、国债期货来回，在职何来回日日终，持有的
买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值
的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（14）本基金参与融资，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；
（15）本基金若参与转融通证券出借业务，需投降下列端正：
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
上的出借证券应纳入《流动性风险治理端正》所述流动性受限证券的范围；
均计较；
因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的
身分甚至基金投资不顺应上述端正的，基金治理东谈主不得新增出借业务；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外
的身分甚至基金不顺应该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充，与境
内上市来回的股票合并计较；
（19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股
颐养、标的指数成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级市集来回
停牌等基金治理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述第（1）项端正投资
比例的，基金治理东谈主应当在 20 个来回日内进行颐养。除上述第（1）、
（2）、
（7）、
（15）、（16）、（17）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域
变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、
赎回或二级市集来回停牌等基金治理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上
述端正投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会
端正的特地情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。
基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之日
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
起运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在
履行适当智商后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正扩充。
为更动基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖除地点 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除
外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行动。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、本质
按捺东谈主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他关键关联来回的，应当顺应基金的投资地点和投资策略，死守基金份
额持有东谈主利益优先原则，驻守利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱扩充。关连来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与露馅。关键关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
法律、行政法例或监管机构取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行适当智商后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正扩充。
五、标的指数与事迹比拟基准
本基金的标的指数为中证 A500 指数，过甚畴昔可能发生的变更。
中证 A500 指数从各行业登科市值较大、流动性较好的 500 只证券手脚指数
样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的合座发达。
本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95％＋东谈主民币银行活期
进款利率（税后）×5％
由于本基金为地点 ETF 的荟萃基金，与地点 ETF 具有相似的投资地点，因此
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
本基金汲取上述事迹比拟基准大致较好地反应本基金的投资策略，大致较为客不雅
地反应本基金的风险收益特征。
畴昔若出现标的指数不顺应要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的身分甚至标的指数不顺应要求的情形）、指数编制机构退出等情形，
基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会敷陈并建议解
决决策，如对基金份额持有东谈主利益有本体性影响，则在 6 个月内召集基金份额持
有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过
的，本基金合同休止，但下文“八、地点 ETF 发生关连变更情形时的处理”另
有约定的除外。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时期，基金治理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额持有东谈主
利益优先原则支撑基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为 ETF 荟萃基金，地点 ETF 为股票型指数基金，本基金的预期风险与
预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金，而况具有与标的指数以
及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
七、基金治理东谈主代表基金期骗鼓舞或债权东谈主权柄的处理原则及方法
护基金份额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、地点 ETF 发生关连变更情形时的处理
地点 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当智商后由投资于地点
ETF 的荟萃基金变更为径直投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主
大会；若届时本基金治理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金治理
东谈主将本着更动投资者正当权益的原则，在履行适当智商后，与该指数基金合并。
相应地，基金合同中将删除对于地点 ETF 的表述部分，届时将由基金治理东谈主另行
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
公告。
（1）地点 ETF 来回方式发生关键变更甚至本基金的投资策略难以达成；
（2）地点 ETF 休止上市；
（3）地点 ETF 基金合同休止；
（4）地点 ETF 的基金治理东谈主发生变更（但变更后的本基金与地点 ETF 的基
金治理东谈主相通的除外）；
（5）地点 ETF 与其他基金合并；
（6）中国证监会端正的其他情形。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事
务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募证明书的端正。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的地点 ETF 基金份额、万般有价证券、单据价
值、银行进款本息、基金应收款项过甚他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的支撑和刑事背负
本基金财产沉寂于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支撑。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事背负外，基金财产不得被处
分。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原
因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券来回阵势的来回日以及国度法律法例
端正需要对外露馅基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的地点 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、
债券、钞票维持证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金治理东谈主在细目关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会
计准则》、监管部门接洽端正。
（一）对存在活跃市集且大致获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计
量的关键事件的，应汲取最近来回日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值
日或最近来回日的报价不成确凿反应公允价值的，应付报价进行颐养，细目公允
价值。
与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技巧中谈判不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作
为特征谈判。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量持有关连钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应汲取在当前情况下适用而况有富饶
可利用数据和其他信息维持的估值技巧细目公允价值。汲取估值技巧细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事
件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付
估值进行颐养并细目公允价值。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
四、估值方法
本基金投资的地点 ETF 基金份额以地点 ETF 估值日基金份额净值估值，若
当日无地点 ETF 基金份额净值的，以地点 ETF 最近公布的基金份额净值估值。
（1）除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券（包括股票等），
以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近
来回日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键
事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了
关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种
的现行市价及关键变化身分，颐养最近来回市价，细目公允价钱；
（2）在来回所市集上市来回或挂牌转让的债券（另有端正的除外），登科估
值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱估值；
（3）对在来回所市集上市来回的可改革债券，按照估值日第三方估值机构
提供的价钱估值；
（4）对来回所上市不存在活跃市集的有价证券，汲取估值技巧细目公允价
值。对在来回所市集挂牌转让的钞票维持证券，汲取估值技巧细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、债券，汲取估值技巧细目公允价值；
（3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行颐养，阐发
计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则汲取估值
技巧细目公允价值；
（4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、
初次公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通达受限股票，按监
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
管机构或行业协会接洽端正细目公允价值。
的相应品种当日的估值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或推选估值价钱估值。对于含
投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本质收款日历间
建议登科第三方估值基准管事机构提供的相应品种的独一估值价钱或推选估值
价钱，同期应充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截
止日（含当日）后未期骗回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
持有的银行按时进款或申诉进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利
息收入。
股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化的，汲取最近来回日结算
价估值。
值。
价钱数据。
的关连端正进行估值。
本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票扩充。
金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新端正估值。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的端正或者未能充分更动基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据接洽法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金管帐背负方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会
计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的宗旨，基金
治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说后光，按照基金治理东谈主对基金净值信
息的计较结果对外赐与公布。
五、估值智商
除以当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位
四舍五入。基金治理东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制，具体
请参见关连公告。国度另有端正的，从其端正。
基金治理东谈主于每个责任日计较基金钞票净值及万般基金份额净值，并按端正
公告。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金钞票估值
后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金治理东谈主对外公布。
六、估值子虚的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的设施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值子虚时，视为该类基金份额净值子虚。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值子虚，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪戾
的背负东谈主应当对由于该估值子虚遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿背负。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
上述估值子虚的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值子虚背负方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚背负方承担；
由于估值子虚背负方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主变成损失的，由估
值子虚背负方对径直损失承担补偿背负；若估值子虚背负方还是积极互助，而况
有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值子虚背负方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值子虚已得
到更正。
（2）估值子虚的背负方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，
而况仅对估值子虚的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值子虚而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值子虚背负方仍应付估值子虚负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）
，则估值子虚责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当
事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；要是得到不妥得利确当事东谈主还是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的不妥
得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值子虚背负方。
（4）估值子虚颐养汲取尽量归附至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。
估值子虚被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智商如下：
（1）查明估值子虚发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值子虚发生
的原因细目估值子虚的背负方；
（2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚变成的损失
进行评估；
（3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的背负方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向接洽当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值计较出现子虚时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并遴选合理的设施驻守损失进一步扩大。
（2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行
业另有通行作念法，基金治理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
商阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金钞票净值和万般基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责
进行复核。基金治理东谈主应于每个盛开日来回终端后计较当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发
送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。
九、特地情况的处理
差不手脚基金钞票估值子虚处理。
的数据子虚等原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适当、合理
的设施进行查抄，然则未能发现该子虚的，由此变成的基金钞票估值子虚，基
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选
必要的设施摒除或减弱由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金关连的信息露馅用度，但法律法例、中国证监
会另有端正的除外；
申购赎回用度等）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取治理费。本基金治理费按
前一日基金钞票净值扣除所持有地点 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余
额的 0.15%年费率计提。治理费的计较方法如下：
H＝MAX(E×0.15%÷当年天数， 0)
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有地点 ETF 基金份额部分的基
金钞票净值
基金治理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金治理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任
日内从基金钞票中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金基金财产中投资于地点 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按
前一日基金钞票净值扣除所持有地点 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余
额的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝MAX (E×0.05%÷当年天数， 0)
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有地点 ETF 基金份额部分的基
金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任
日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗
力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费
率为 0.20%。
C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%
年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.20%÷当年本质天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售管事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售管事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金销售管事费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个
责任日内按照指定账户旅途进行资金支付，并由基金治理东谈主按关连合同端正代付
给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至
最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应条约
端正，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
金财产中列支；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的端正。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指终端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率跳跃事迹比拟基
准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金治理东谈主可进行收益分
配；
价时期、分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东谈主不错
根据本质情况细目并按照接洽端正公告；
金份额不收取销售管事费，而 C 类基金份额收取销售管事费，万般基金份额对
应的基金份额净值增长率或可供分派利润将有所不同；
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性
不利影响的情况下，基金治理东谈主在履行适当智商后，可颐养基金收益的分派原则
和支付方式，但应于变更实施日前在端正媒介上公告。
四、收益分派决策
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信
息露馅办法》的接洽端正在端正媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务国法》扩充。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度露馅；
管帐核算，按照接洽端正编制基金管帐报表；
并以书面方式阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依据《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介公告。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十八部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、
《流动性风险治理端正》、
《基金合同》过甚他接洽端正。关连法律法例对于信息
露馅的露馅方式、露馅内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从
其最新端正。
二、信息露馅义务东谈主
本基金信息露馅义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息真实凿性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予露馅的基金信
息通过顺应中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信
息露馅办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露馅，并保证基
金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息
府上。
三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开露馅的信息应汲取汉文文本。同期汲取外文文本的，基金信
息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开露馅的信息汲取阿拉伯数字；除特地证明外，货币单元为东谈主民币
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
元。
五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上摘记
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的国法及具体智商，证明基金家具的特色等触及基金投资
者关键利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主管事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息
发生关键变更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载
在端正网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新
一次。基金休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募证明书。
作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金摘记信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上摘记的信息发生关键变
更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具府上摘记，并登载在端正
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上摘记其他信息发生变更的，
基金治理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具
府上摘记。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和基金合同请示性公告登
载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具府上摘记、
基金合同和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金家具府上摘记登载在基金
销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载
在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
露招募证明书确当日登载于端正媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在端正网站露馅一次万般别基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅盛开日的万般别基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露馅半
年度和年度终末一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大致在销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金治理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在端正网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在端正报刊上。基金年
度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师
事务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在端正网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在端正报刊上。
基金治理东谈主应当在季度终端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中
期敷陈或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
策的其他遑急信息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈
期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特地情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组合股产情况过甚
流动性风险分析等。
（七）临时敷陈
本基金发生关键事件，接洽信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在端正报刊和端正网站上。
前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生关键影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主奉求基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关连行动受到关键行政处罚、刑事处罚；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
本质按捺东谈主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他关键关联来回事项，但中国证监会另有端正的除外；
方式和费率发生变更；
格产生关键影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（八）骄气公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集奥密传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额持有东谈主权益的，关连信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开骄气。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）清理敷陈
基金合同休止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理敷陈。清理敷陈应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正
的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产清理小组应当
将清理敷陈登载在端正网站上，并将清理敷陈请示性公告登载在端正报刊上。
（十一）实施侧袋机制时间的信息露馅
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募证明书的端正进行信息露馅，详见招募证明书的端正。
（十二）中国证监会端正的其他信息。
若本基金参与股指期货来回，基金治理东谈主应当在基金季度敷陈、基金中期报
告、基金年度敷陈等按时敷陈和招募证明书（更新）等文献中露馅股指期货来回
情况，包括来回计谋、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货
来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资地点等。
若本基金投资钞票维持证券，基金治理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中披
露其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期
内统共的钞票维持证券明细。基金治理东谈主应在基金季度敷陈中露馅其持有的钞票
维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金
净钞票比例大小排序的前 10 名钞票维持证券明细。
若本基金参与国债期货来回，基金治理东谈主应在基金季度敷陈、基金中期敷陈、
基金年度敷陈等按时敷陈和招募证明书（更新）中露馅的国债期货来回情况，包
括来回计谋、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货来回对本
基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资地点。
若本基金参与融资业务，基金治理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等
按时敷陈和招募证明书（更新）等文献中露馅参与融资来回的情况，包括投资策
略、业务开展情况、损益情况、风险及治理情况。
若本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、
年度敷陈等按时敷陈和招募证明书（更新）等文献中露馅参与转融通证券出借交
易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就
敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键关联来回事项作念详备证明。
本基金在招募证明书（更新）及按时敷陈等文献中应当建造有益章节露馅所
持地点 ETF 以下情况，并揭示关连风险：
治理费、托管费等，招募证明书（更新）中应当列明计较方法并例如证明；
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
并、休止基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；
基金治理东谈主在本基金投资非公开辟行股票后 2 个来回日内，在中国证监会规
定媒介露馅所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。
六、信息露馅事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定有益部门及
高等治理东谈主员负责治理信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当顺应中国证监会关连基金信息
露馅内容与形态准则等法例端正。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按时敷陈、更新的招募证明书、基金家具府上摘记、基金清理敷陈等
关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金
信息，并保证关连报送信息真实凿、准确、完好、实时。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要
在其他人人媒介露馅信息，然则其他人人媒介不得早于端正媒介露馅信息，而况
在不同媒介上露馅统一信息的内容应当一致。
为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律宗旨书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10
年。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长关连信息露馅的情形
当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金关连信
息：
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
（1）不可抗力；
（2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；
（3）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的情况。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并依据法律法例或监管机构要求报中国证监会备
案。
自决议奏效后依据《信息露馅办法》的接洽端正在端正媒介公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行关连智商后，
《基金合同》应当休止：
基金托管东谈主联贯的；
的身分甚至标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
治理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组调解收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
敷陈出具法律宗旨书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按万般基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细目剩余财产在万般基金份额中的
分派比例，并在万般基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别基金份额持
有东谈摆布有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产清理敷陈应当经过顺应
《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意
见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国
证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理敷陈登载在端正网站上，并将清理敷陈请示性公告登载在端正报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
低期限。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第二十部分 负约背负
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损
害的，应当分辩对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿背负。对损失的补偿，仅限于径直
损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责：
定手脚或不手脚而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大致赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时遴选必要的设施，驻守损失的扩大。莫得遴选适当设施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因驻守损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可按捺的身分导致业务出现差错，基
金治理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、适当、合理的设施进行查抄，然则
未能发现子虚的或因前述原因未能幸免或更正子虚的，由此变成基金财产或投
资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。然则基金治理东谈主和基金托管
东谈主应积极遴选必要的设施摒除或减弱由此变成的影响。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》接洽的一切争
议如通过友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济贸易
仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲
裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有陆续力。除非仲裁裁决另有端正，
仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金治理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、
用功、尽责地履行基金合同端正的义务，更动基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之办法，不包括香港特地行
政区、澳门特地行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第二十二部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或签章并在募贴近束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律陆续力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公阵势和营业阵势查阅。
华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律法例协
商责罚。
（本页为《华宝中证 A500 来回型盛开式指数证券投资基金荟萃基金基金合同》签署页，
无正文）
基金治理东谈主：华宝基金治理有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主:兴业银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订日： 年 月 日
签订地：
第四色空婷婷
